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证券从业金融市场基础知识考点精析:对证券、期货投资咨询机构的管理

2017-12-03 16:19:57 吉林中公金融人 http://www.blandfried.com/ 来源:证券从业资格考试网
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1.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件

(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

(2)有100万元人民币以上的注册资本。

(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。

(4)有公司章程。

(5)有健全的内部管理制度。

(6)具备中国证监会要求的其他条件。

2.证券、期货投资咨询人员申请从业资格具备的条件

从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备下列条件:

(1)具有中华人民共和国国籍。

(2)具有完全民事行为能力。

(3)品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德。

(4)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚。

(5)具有大学本科以上学历。

(6)证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。

(7)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试。

(8)中国证监会规定的其他条件。

责任编辑(syjrr)

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